Análisis del caso de la aerolínea Aerocontinente a nivel supra organizacional

La teoría del modelo de Joseph Badaracco nos indica que las acciones que toma una empresa no solo la afecta a ella misma, sino también a sus stakeholders.
En el caso del blanqueo de dinero en la aerolínea Aerocontinente, todas las personas que se encuentren vinculadas con el narcotráfico pueden observar el comportamiento de éste e intentar imitarlo, puesto que observan que ni el gobierno ni las entes encargadas de supervisar el enriquecimiento ilícito hacen nada al respecto, y se puede usar esto como blanco fácil para este fin.

El caso de Aerocontinente, se basa principalmente en el accionar de su dueño quien era el señor Zevallos, quien si bien es cierto nunca formó parte de una directorio, puesto que nunca lo formó, todos sabían que ejercía un gran poder sobre las decisiones que se tomaban dentro de la aerolínea. Además, el crecimiento de esta empresa fue cada vez mayor, puesto que ofrecía unos precios muy por debajo de los que se ofrecía en el mercado, fue entonces cuando las demás aerolíneas comenzaron a sospechar sobre el accionar de esta empresa y fue allí como se esclareció el verdadero fin de la misma, la cual no fue la de crecer como empresa, sino utilizar ese nombre para blanquear dinero, lo cual es una acción ilícita.

Cabe resaltar que dentro de todas estas acciones, si existían entes que se encontraban observando todos los movimientos sospechosos de el dueño de la empresa, quien era el señor Zevallos, y aquí es donde viene el problema, puesto que estos señores al saber de todo lo sucio que venía atrás de esta empresa, se dejaron llevar por las coimas y demás regalos que les ofrecía el señor Zevallos, con lo cual se quedaban callados o se hacían de la vista gorda. Por ello, al final de la evaluación de esta empresa y al descubrirse todo lo que venía atrás de esta se termino por castigar a todos los funcionarios que estuvieron aceptando este tipo de tratos y se condenó al señor Zevallos, lo cual se pudo llevar a cabo gracias a la perseverante insistencia por parte de las compañías competidoras con esta aerolínea porque no podían competir con sus costos.

En conclusión, en todo negocio el interés por parte de los stakeholders influye bastante en las decisiones que se tomen de alguna manera, el poder de decisión que poseen esta en tomar o no las decisiones correctas dependiendo de las situaciones. Es ahí donde se ve la importancia de la Ética para los negocios, de alguna manera nos da pautas para poder manejar las consecuencias de las decisiones que tomemos en el día a día.

¿Es posible prevenir casos como este en el futuro aplicando la estrategia "golpe por golpe"?

Según la estrategia de “golpe por golpe” para evitar el lavado de dinero y activos se debe pagarle con la misma moneda a los autores de estos actos ilícitos; es decir, los narcotraficantes. Por lo tanto, no se puede aceptar sus patrañas y según esta estrategia se les debe pasar por encima a las malas. Es decir, si estos son violentos y matan se les debe tratar de la misma manera para mantener la paz y la justicia de manera sostenible. Esta estrategia tiene relación directa con la ley del talión de “diente por diente ojo por ojo”. Cabe resaltar que esta ley es efectiva pero muy primitiva. Por ende, según esta estrategia se deben eliminar a los líderes narcotraficantes.

Sin embargo, esto puede generar un fuego cruzado entre autoridades y narcotraficantes. Por lo tanto, es fundamental tomar la iniciativa para no permitir que estos grupos ilegales tomen fuerza y poder. A mayor tiempo en enfrentarlos más peligrosos se vuelven y más posibilidades de que sean un riesgo mayor.

Además, es fundamental tener claro que no se puede negociar con narcotraficantes y terroristas. Esto no es aceptable negociar con estos individuos por más de que cometan secuestros, amenazas o actos para incrementar su poder de negociación no se debe negociar con estos criminales.

Para prevenir un caso de lavado de dinero y activos como el mencionado, anteriormente, del narcotraficante Fernando Zevallos se debe tener la iniciativa por parte de las autoridades y de las otras aerolíneas que conforman la competencia con el fin de competir legítimamente. Es decir, si se sabe de un caso de lavado de dinero y activos se debe  acudir a las autoridades para que ejecuten actos legales y judiciales contra una empresa conformada por dinero “sucio”. La iniciativa es la única salida para prevenir casos como este en el futuro.

Ejemplo: El poder y violencia entre autoridades y narcotraficantes en México

Actualmente, la seguridad ciudadana en muchas ciudades de México como Juárez, Chihuahua, Tijuana, Durango y Sinaloa está crítica debido al poder que han cobrado los carteles de la droga. Existen cuatro carteles principales que controlan el narcotráfico de manera geográfica.  El cartel de Tijuana, el cartel del Golfo, el cartel de Sinaloa y el cartel de Juárez. El crimen organizado está tomando el control en varios lugares de la república mexicana. Estos carteles cuentan con armamento de guerra y han matado a cientos de policías y autoridades con el fin de usar el miedo y la intimidación para mantener el control. La corrupción ha estado presente por años y esto ha permitido que los carteles sobrevivan y tomen más poder. Entre asesinatos y venganzas la narco guerra se viene llevándose más de 10,000 vidas.  Además, manejan alrededor de 30,000 millones al año y tienen más de 15 millones de armas en su poder.

Cuatro temas del curso que explican las causas del lavado de dinero y activos

Según la teoría consecuencialista, se podría indicar que la decisión que llevo a tomar Fernando Zevallos para trabajar con el narcotráfico a través de su empresa es que el se dejo guiar por su egoísmo, ya que velo por sus intereses de generar dinero para dejar de ser pobre y vio que en la aviación, mas bien en el servicio de traslado de pasajeros por aire,  había un mercado desatendido y que la competencia Lan ofrecía el servicio a precios muy altos. Entonces el decidió ingresar a ese mercado, y como no tenia capital, decidió financiarse con el narcotráfico para ofrecer ese servicio a un precio bajo, que era un valor al que Fernando Zevallos le dio mucha importancia, sin fijarse en la integridad del negocio.

Según la teoría de los grupos de interés (stakeholders theory), se puede indicar que Fernando Zevallos pudo realizar un análisis de las actividades ilegales que hacia tomando en cuenta solo sus stakeholders con riesgo compartido que eran sus accionistas, el y sus familiares y testaferros, la gerencia que el y sus familiares, su personal, sus clientes, sus proveedores y la comunidad. Al haber hecho este análisis, pudo ver que el servicio que el realizaba y que daba, el servicio de transporte aéreo a precios bajos, satisfacía a la mayoría de sus stakeholders, salvo que a la comunidad le afectaba que el perteneciera al narcotráfico. Fernando Zevallos debió analizar quizás sus stakeholders amplio, en las cuales involucraba más al gobierno (americano y peruano), a la competencia, a las agencias reguladoras, a la prensa, de esta manera hubiera visto que sus stakeholders si estaban afectos de manera negativa a las decisiones que Fernando tomo.

Según la teoría del individualismo, Fernando Zevallos, al haber sido criado de manera humilde en la provincia de San Martín, decidió velar por su bienestar y el de su familia, al tener este negocio, y como tuvo la experiencia de que en la Selva no tuvo éxito, decidió volver a ofrecer el servicio de transporte aéreo pero de manera ilegal, para así incrementar su participación en el mercado y volverse una de las mas grandes aerolíneas peruanas durante 1992 y el 2004, y mantener su bienestar y el de su familia.

Según la teoría de la intensidad moral de Thomas Jones, se puede indicar que Fernando Zevallos le dio mucha importancia a dos de los seis factores de su intensidad moral, que era la probabilidad de efecto y la inmediatez temporal. Cuando se refiere a la probabilidad de efecto es que Fernando Zevallos pensaba que los daños a consecuencia de sus actos, realmente, no iban a ocurrir, ya que se escondía bajo la sombra de sus familiares y testaferros, pero pensó también que si esto ocurría, es decir, que si se descubría que actuaba para el narcotráfico, esta condena que iba a recibir su empresa iba a ocurrir en un lejano periodo de tiempo.

Recomendaciones para prevenir el Lavado de Dinero y Activos

Una de las primeras recomendaciones, es la utilización de la ética del sentido común. En este sentido, se intenta que las personas y grupos sociales tengan presente que deben hacer lo correcto y, de esta manera, tengan la posibilidad de vivir en paz. Al realizar el delito de lavado de activos, las personas vivirán preocupadas de cuales podrían ser las consecuencias de sus actos, ya sea terminar en la cárcel por muchos años. Este tipo de comportamiento se puede evitar si se tienen bien fundados los valores desde la niñez que les permita comprender desde pequeños, que obtener dinero ilegalmente no los llevará a nada bueno, es mejor y más gratificante obtenerlo de una manera justa y sentirse realizado por las metas que uno ha alcanzado en su vida.

En base a lo anterior, es primordial inculcar la importancia de la ética para los negocios en los estudiantes de todas las instituciones educativas del mundo. Tener cursos de ética en estas instituciones permitirá mostrar ejemplos de persona y empresas que llegaron a acumular una gran cantidad de dinero con buenas prácticas comerciales y de negocios, sin llegar a la necesidad de realizar algún delito. Además, los estudiantes tendrán presente que cada decisión que tomen afectará a las personas, organizaciones y grupos humanos (stakeholders) que estén ligadas a la empresa. 

Por otro lado, una empresa debe entender que tiene responsabilidades económicas con su país. El formar una empresa con dinero proveniente del narcotráfico, crea un daño macroeconómico muy grande al país y desestabiliza la economía, ya que el hecho de inyectar dinero a la economía hace que, luego de muchas cosas, se distorsionen los precios de bienes y productos básicos, afectando a los pobladores. Una medida de prevención para el lavado de activos es hacer de conocimiento público cuál es el efecto macroeconómico que tiene sobre el país.

Por último, realizar auditorías, contadurías y reportes por parte de los empleados es una herramienta muy útil para las empresas que manejan gran cantidad de dinero. Con este instrumento se podrá tener un amplio control de la empresa en lo que a sus actividades se refiere. Además, muchos empleados que temen decir algo debido a las consecuencias que podrían tener, lo harían de una manera más tranquila sin tener que preocuparse por su trabajo, su familia y su vida.  

Caso "Zevallos" (Aerocontinente)

Fernando “el lunarejo” Zevallos nació el 8 de Julio de 1957 en Mariscal de Cáceres ubicado en el departamento de San  Martin,  un departamento sumamente humilde en el Perú. Se incorporó a la Fuerza Aérea  peruana y se convirtió en piloto. Posteriormente, se retiró de la fuerza aérea para crear una empresa de taxi aéreo en la selva donde se supone que no tuvo éxito. Luego, emigró a EEUU. Es en este momento que funda la empresa Aero Continente.

Sin embargo, su nombre y gestión en la empresa estaban ocultos, misteriosamente, se convirtió en un asesor de la aerolínea donde su imagen no figuraba pero nadie dudaba de su influencia y poder en la aerolínea. La empresa tuvo éxito en el mercado y estuvo compitiendo con precios bajos para aumentar su participación en el mercado nacional. Aero Continente fue en su momento la aerolínea más grande del Perú esta operó desde 1992-2004.

Fernando Zevallos  se vió vinculado al narcotráfico y al lavado de dinero y activos. Es decir, se le acusaba de utilizar dinero del narcotráfico como capital de la aerolínea la cual era controlada y constituida por sus familiares y testaferros. Sin embargo, Fernando Zevallos estaba muy bien cubierto.

El gobierno americano ficho a Zevallos y lo situó en su página de hombres más buscados por tráfico de drogas. Fue considerado en EEUU como  el “Al Capone de Perú”. El gobierno de EEUU  le prohibió comprar repuestos para sus aviones Boeing de origen americano a EEUU; además, le prohibió que asegure sus naves en dicho país. De esta manera se comenzó a debilitar a la empresa Aero Continente y su mala fama salió a la luz. Los diarios como El Comercio comenzaron a criticar fuertemente y hacer pública la situación de Zevallos. Esto generó que se le investigase profundamente. También, se dice que la aerolínea LAN estaba presionando para sacar a la corrupta Aero Continente del mercado.

En el año 2005 fue capturado por la Policía Nacional. Después de su captura la aerolínea se disolvió manifestando su disconforme con el narco.

Zevallos siempre negó su vínculo con el tráfico de drogas ante la justicia americana pero el mundo entero sabía que era una persona corrupta, sospechosa, sin escrúpulos y con demasiado dinero injustificado.

En el Perú, Zevallos enfrentaba cargos por narcotráfico, lavado de dinero y asesinatos de oponentes con sicarios. En noviembre del 2005 se le encontró culpable de estos cargos y se le sentenció a 20 años de cárcel se supone que esta condena se dio por presión de la DEA. Estuvo vinculado a narcotraficantes como Jorge “Polaco” Chaves Montoya. Después de su captura se le ha vinculado a más de 20 empresas en el Perú y el extranjero con fondos misterios y en diferentes sectores todas con testaferros o familiares al mando. Estas empresas estaban vinculadas al lavado de activos y de dinero con el fin de legalizar su imperio oscuro. Muchos dicen que sigue operando desde el penal.

Presente un ejemplo de análisis utilitarista

	Financiar la empresa Areo Continente con dinero de narcotráfico		No financiar la empresa Aero Continente con dinero del narcotráfico
	Placer	Sufrimiento	Placer	Sufrimiento
Fernando Zevallos	Éxito en su empresa	Conciencia de culpabilidad	Conciencia limpia	Cerraría la empresa
Empleados	Aseguran sus ingresos	Conciencia de culpabilidad por apoyar el narcotráfico	Conciencia limpia por trabajar honradamente	Pierden sus empleos
Familiares y testaferros	Sienten que a la empresa le esta yendo bien	Conciencia de culpabilidad compartida	-	Posibilidad que dejen de la empresa
Lan	Sienten que no están compitiendo de manera justa	-	Siente que tiene competencia justa	-

Presente dos problemas desde el punto de vista de la teoría de la justicia en el caso y cómo se respetarían los derechos de los involucrados

Un primer problema sería que no que la competencia entre aerolíneas  no es justa, dado que Aerocontinente se esta financiando con recursos de manera ilegal, mientras que Lan se esta financiando del propio negocio que genera el servicio que ofrece.

Los derechos de los involucrados, principalmente de la competidora Lan, se respetaría que la empresa Aerocontinente no se financie de esta ilegal manera, sino que obtuviera un financiamiento bancario, de manera legal, y así puedan competir de manera justa, sin que los dos tengan beneficios, salvo el propio de la sana competencia de mercado.

Otro problema seria que la gestión del negocio de Aerocontinente se encontraba oculta, lo que le permitió a esta empresa conseguir más participación en el mercado y tener éxito gracias a sus costos bajos, sin salir a la luz que la gestión de este negocio era propiamente de Fernando Zevallos.

Los derechos de los involucrados se respetaría que la empresa de toda la información tanto interna como externa sobre la gestión de este negocio a los propios empleados, para que ellos mismos elijan si desean trabajar o no en esta empresa, sabiendo que el negocio es manejado por una persona con problemas con la justicia, tanto nacional como internacional.

Plantee un ejemplo en el que se aplique una variable de intensidad moral en el caso

La intensidad moral nos explica la importancia que tiene una situación específica para una determinada persona en la toma de decisiones; es decir, que según la importancia que esta tenga para la persona dependerá y se realizará su decisión. La propuesta de intensidad moral fue realizada por Thomas Jones, quien utiliza seis factores para definir su significado: magnitud de las consecuencias, probabilidad de efecto, consenso social, inmediatez temporal, concentración de efecto y proximidad.

La empresa Aerocontinente era una aerolínea que operó en el Perú entre los años 1992 – 2004, su dueño fue Fernando Zevallos, quien nunca se mostró como dueño legítimo pero de quien los trabajadores nunca dudaron que tenía gran poder sobre esta. Esta empresa comenzó a crecer rápidamente, convirtiéndose en la aerolínea número 1 en Perú, pero con el pasar del tiempo EEUU comenzó a investigar a Zevallos y dieron como resultado de que el proceder del capital para esta empresa era de dudosa procedencia, se estimaba que venía del narcotráfico, pero aún así no se le abría un juicio ni se le acusaba de nada en Perú, puesto que el señor Zevallos se encontraba muy bien resguardado por funcionarios locales, pero con el paso del tiempo y con el apoyo de la prensa y la empresa LAN, se le abrió un juicio y al final se le dictaminó que tenía relación con el narcotráfico porque nunca pudo responder de donde provenía el capital para Aerocontinente, de esa manera fue como tiene que cumplir una condena de 20 años en prisión, y los empleados en rechazo hacia la vinculación de la empresa con el narcotráfico decidieron ya no trabajar más, lo cual generó el cierre de la empresa.

En el ejemplo planteado anteriormente, se aplica la variable de probabilidad de efecto, ya que aun cuando la acción de lavado de dinero de la aerolínea Aerocontinente tiene una consecuencia significativa y la empresa está de acuerdo en la naturaleza negativa de su efecto, aunque su dueño, Fernando Zevallos, siempre negó su vínculo con el tráfico de drogas, la intensidad moral de su conducta aumenta debido a que pensó que era poco probable que a una persona tan influyente como él podría ser investigada, dado que estaba muy bien cubierto y por consecuencia se le apliquen sanciones legales, debido a que el gobierno no realizaba una adecuada y eficiente regulación hacia su empresa, puesto que estaba amarrado a distintos funcionarios, esta ineficiencia fue aprovechada por él para utilizar su mecanismo en operaciones de lavado de dinero.

Por tanto, como no existía la certeza de que el señor Fernando Zevallos sea descubierto al realizar lavado de dinero y por la poca probabilidad que los daños realmente ocurran, la empresa Aerocontinente tomó la decisión de realizar esta conducta que iba en contra de las leyes, la cual era la de funcionar con capital de dudosa procedencia.

Identifique cuáles son las herramientas gerenciales de la ética para los negocios que pudieron prevenir el problema analizado en esta empresa

Herramientas de la ética para los negocios	Caso: "Aerocontinente"
Enunciado de misión y visión corporativa	Tanto la misión como la visión de la empresa, desde un principio, debieron representar la idea general de la empresa acerca de los valores y el comportamiento ético que deben de tener sus trabajadores.
Códigos de ética corporativos	Este punto está muy relacionado con la herramienta anterior. El problema es que, debido a la actitud de los directivos de la empresa no era para nada ética, por lo que demostrar a sus trabajadores un trabajo ético sería muy complicado, además de hipócrita.
Canales de reporte y consulta	Esta herramienta hubiera sido muy útil ya que los trabajadores hubieran podido acusar o delatar acciones sospechosas que observaban en la empresa. De esta manera se hubiera podido detectar el lavado de dinero realizado en la organización.
Gerentes, jefes y comités éticos	Al establecer un grupo de personas que se encarguen de la forma en que la organización maneja su ética, esta situación se hubiera podido impedir a tiempo.
Consultores éticos	Al igual que la herramienta anterior, un grupo externo hubiera podido influenciar en el modo en como la organización trabaja su ética y, también, hubiera podido detectar algún acto sospechoso dentro de la empresa.